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野村前交易员为奖金向客户谎报债券价格 与美国证券监管机构对簿

日期:2011-5-10 9:37:39 人气: 时间:2022-08-25 20:25 来源:未知 作者:admin

   html模版野村前交易员为奖金向客户谎报债券价格 与美国证券监管机构对簿公堂

  美国证券交易委员会(SEC)在法庭上表示,野村控股前高级交易员在债券价格上向客户撒谎,以增加银行的获利和他自己的奖金。

  野村前董事总经理James Im在2009年至2014年期间负责商业抵押支持证券(CMBS)的交易业务,周三在曼哈顿受审。2017年SEC的一项诉讼指控Im,向试图在二级市场买卖CMBS的客户谎报价格。

  “本案是关于谎言的,”SEC的律师Ladan Stewart在开庭陈词中说。被告华尔街交易员James Im所说的谎言。多年来他反复说过的谎言。他对那些希望他说实话的顾客说谎,e世博开户中心

  SEC声称,Im和另一位交易员Kee Chan(从2009 年8月到2012年6月与他一起经营CMBS部门) , 假装他们仍在与第三方卖方磋商(但价格较高),但其实野村已经以较低的价格购买了所涉及的债券。根据SEC,他们的行径为该银行带来了超过 750,000美元的额外利润,从而为自己带来了可观的奖金。

  针对旗下交易员在磋商抵押证券销售时做出虚假陈述、但野村未尽监督之责的指控,野村2019年7月同意偿付客户2500万美元。Chan则同意支付超过200,000美元的罚款并被禁止进入该行业,但并未承认或否认该行为,以在2017年解决相关指控。

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